【内控领导小组成立方案-20210818215745】为加强企业内部管理，提升风险防控能力，确保各项业务活动依法合规、高效有序开展，根据公司发展战略及相关法律法规要求，现制定本内控管理组织架构设立方案。

一、设立背景与目的

随着公司业务规模的不断扩大，经营管理的复杂性日益增加，对内部控制体系的要求也不断提高。为有效防范经营风险、保障资产安全、提高运营效率，公司决定成立内控领导小组，全面统筹和推进内部控制体系建设工作。

二、组织架构设置

1. 领导小组组成

内控领导小组由公司高层管理人员担任组长、副组长，相关部门负责人作为成员，形成统一领导、分工协作的工作机制。

2. 职责分工

- 组长：全面负责内控工作的规划、部署与监督，确保内控体系建设的有效实施；

- 副组长：协助组长开展日常工作，协调各部门之间的配合与沟通；

- 成员：根据职责范围，落实具体内控措施，定期汇报执行情况。

三、工作机制

1. 定期会议制度

领导小组应每季度召开一次工作会议，总结内控工作进展，分析存在问题，研究改进措施。

2. 信息共享机制

建立内控信息交流平台，实现各部门间的信息互通，确保内控政策和要求及时传达和落实。

3. 监督评估机制

通过定期检查、专项审计等方式，对内控体系运行情况进行评估，发现问题及时整改。

四、实施步骤

1. 制定详细实施方案

根据公司实际情况，明确各阶段目标和任务，细化责任分工。

2. 开展培训宣贯

组织相关人员进行内控知识培训，增强全员内控意识和执行力。

3. 推进试点运行

在部分部门或项目中先行试点，积累经验后逐步推广。

4. 持续优化完善

根据运行情况不断调整和完善内控机制，确保其适应企业发展需要。

五、附则

本方案自发布之日起实施，由内控领导小组负责解释和修订。各相关部门应严格按照方案要求，认真履行职责，共同推动公司内控管理水平持续提升。

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